潞安集團財務有限公司2021年度財務等重大信息公開

 一、 企業基本情況

（一）中文名稱及簡稱

潞安集團財務有限公司

（二）外文名稱及縮寫

Lu'an Group Finance Co.,Ltd.

（三）法定代表人  

    張愛斌

（四）股東名稱

山西潞安礦業（集團）有限責任公司＆山西潞安環保能源開發股份有限公司

（五）注冊地址

山西省長治市潞州區府后西街388號頤龍灣綜合樓E1棟東側裙樓1-4層

（六）辦公地址及其郵政編碼

山西省長治市潞州區府后西街388號頤龍灣綜合樓E1棟東側裙樓1-4層，郵政編碼046000

（七）電子郵箱

lacwgs@163.com

（八）簡介

潞安集團財務有限公司（以下簡稱“公司”）于2007年8月19日開業運營，是經中國銀行保險監督管理委員會批準成立的金融機構，由山西潞安礦業（集團）有限責任公司和山西潞安環保能源開發股份有限公司共同出資設立，注冊資本23.5億元，為省內首家企業集團財務公司。公司隸屬山西潞安礦業（集團）有限責任公司，接受中國銀保監會的監督管理，實行董事會領導下的總經理負責制。成立以來，公司充分發揮“結算中心、融資中心和資本運營中心”的核心功能，通過加強集團資金的集中管理，提高集團資金的使用效率，為成員單位經營發展提供綜合性金融服務。主要對成員單位從事：（一）對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務；（二）協助成員單位實現交易款項的收付；（三）經批準的保險代理業務；（四）對成員單位提供擔保；（五）辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；（六）對成員單位辦理票據承兌與貼現；（七）辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；（八）吸收成員單位的存款；（九）對成員單位辦理貸款及融資租賃；（十）從事同業拆借；（十一）承銷成員單位的企業債券；（十二）對金融機構的股權投資；（十三）有價證券投資（除股票二級市場投資以外）。公司始終秉承“依托集團、服務集團”的經營宗旨，立足集團發展戰略、服務集團實體經濟，截至2021年12月末，資產規模達到293.57億元，負債總額257.88億元，所有者權益35.69億元，日均歸集資金205.13億元。

二、主要財務數據、財務指標、財務會計報告和審計報告摘要

（一）資產、負債及權益類指標（金額單位：萬元）

（二）經營成果類指標（金額單位：萬元）

（三）審計報告意見重要摘要

潞安集團財務有限公司2021年度財務報表經中審亞太會計師事務所審計，并出具中審亞太審字（2022）000535號審計報告，認為財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了潞安財務公司2021年12月31日的財務狀況及2021年度的經營成果和現金流量。

三、高級管理人員薪酬情況及近3年主要工作經歷

員工人均收入：16.69萬元。

四、董事會報告摘要包括第八條、第九條內容，以及企業認為應當為公眾所悉知的內容。

2021年無相關內容。

五、重大事件

（一）重大經營決策

1、同意對18康得新SCP001債券資產予以核銷。2、2020年度股東會同意向股東分紅20000萬元。3、組織召集11次董事會，重點審議通過了董事會2020年度工作報告、重大授信、公司2020年反洗錢工作總結及2021年工作計劃、同意財務公司與中國銀行長治市分行開展代開國內信用證業務、公司2021年稽核審計工作計劃、同意終止大正5號運作、同意投資19潞安MTN001和19潞安Y1、同意與興業銀行長治分行合作辦理“代開國內信用證”業務、同意對18康得新SCP001債券資產予以核銷等一系列重大議案。

（二）重要人事任免

（三）利潤分配

按照公司2020年度股東會決議，于2021年11月30日，向股東實施分紅20000萬元，其中：山西潞安礦業（集團）有限責任公司13334萬元，山西潞安環保能源開發股份有限公司6666萬元。剩余部分作為所有者權益留存財務公司。

六、年度財務預算和上年度財務預算執行情況

七、企業履行社會責任情況

   （一）經濟責任

1、2021年末公司資產總額293.57億元，同比增加46.26億元，增幅18.7%；

2、2021年末公司負債總額257.88億元，同比增加44.41億元，增幅20.8%；

3、所有者權益：35.69億元；

4、資本充足率：21.74%；

5、流動性比率：61.72%；

6、不良資產率：0.31%；

7、不良貸款率：0；

8、實現營業收入：6.86億元；

9、實現利潤總額：4.46億元；

10、資本回報率：9.85%。

（二）安全責任

1、安全理念和文化

深入構建“大安全”管理格局，貫徹集團安全理念：從零開始，向零奮斗，贏在標準，勝在執行，安全是最大的效益。

2、安全舉措

在狠抓基礎業務的同時，著力構建包括資金安全、信息安全、消防用電安全、車輛安全等在內的“大安全”管理格局，結合“三零”單位創建工作，通過常規、專項稽核和突擊檢查、密鑰管理專項排查、信息系統外部專項審計、消防培訓演練等手段，加大對用電、安保、用車和食品等多維度管理力度，強化綜合管理水平，提高風險識別和危機處置能力，切實保障了公司安全穩定運行，為員工營造了安全舒適的工作環境。

積極落實行業監管政策，高度關注信用風險和操作風險防控，加強“三道防線”風險防范，嚴守資金安全底線。一是推進合規工作常態化管理機制，進一步發揮好合規管理“壓倉石”作用，形成《潞安財務公司2021年度“常態化合規工作”目錄》60條。二是組織開展“內控合規管理建設年”活動，全面梳理2017年以來亂象整治監管檢查、非現場監管通報自查發現問題庫，主動開展合規文化教育宣導、培訓以及員工行為排查，進一步厚植了“內控優先、合規為本”的理念。三是通過業務風險審查、風險提示、制度管控、案防會等舉措，持續推動公司風險防控工作邁上新臺階。2021年全年未發生一例風險事件。

加大力度做好常規稽核審計工作，促進公司各項業務合規開展和公司穩健運營，開展對內控評價、大正5號、反洗錢工作、征信業務、食堂運營、消防樓梯修繕、績效考核和薪酬管理等工作的專項稽核審計，突出問題導向和目標導向，防范重大風險，切實發揮第三道防線職能作用。

全年持續保持了零不良資產、零不良貸款、零風險事件的優良業績。

    （三）創新責任

1、創新體系建設

積極探索集團票據集中管理新模式。以2020年公司電票系統與上海票交所圓滿實現全直連上線為契機，在順利完成ECDS系統、電票線上清算系統和電票交易系統與上海票據交易所的直連上線工作后，對系統進行不間斷的測試、優化和完善，確保票據系統實現穩定運行，使公司具備了從開票、承兌、收票、貼現到轉（再）貼現、托收等票據全流程操作的條件，做好集團票據集中管理的基礎準備工作。

2、創新成果

2021年先后通過公司票據系統為潞安礦業集團、天脊股份等5家成員單位的194張電子銀行承兌匯票辦理了承兌業務，票面金額累計22.33億元，有效滿足了成員單位的業務需求。

分析把握債市風險特點，堅持投資配置信用風險較小的省屬優質國企債券的策略，穩健開展固定收益產品投資。截至12月底，公司共實現投資利潤8308萬元，日均資金占用額17.37億元。

（四）企業履行社會責任情況

1、員工情況

2、勞動保障

公司建立健全相關制度，按照公平協商原則組織員工與集團公司簽訂勞動合同，維護了公司和員工雙方的合法權益。依據法律法規和規章制度，員工依法享有勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛生保護、享受社會保險和福利等權利，同時依法履行完成工作任務、遵守規章制度和職業道德等義務。全年未發生勞動仲裁、勞資糾紛、員工上訪等問題。

3、培訓與成長

2021年，受疫情影響，各類培訓主要以線上+線下相結合方式開展，全年參加培訓達到12人次；開展票據業務專題培訓、十九屆六中全會精神及黨史學習教育專題黨課，著力加強公司學習型黨組織建設。

4、薪酬福利

公司所屬集團中高級管理人員，其報酬水平由集團公司按照中高級管理人員薪酬管理辦法和相關規定進行核定及調整。公司職工報酬按照《潞安集團財務有限公司薪酬管理辦法》相關規定進行核發。合理支付員工薪酬，讓企業發展成果惠及每一名員工。

5、納稅情況

2021年，公司實際上繳各類稅費共15288.49萬元。

6、黨風廉政建設

財務公司始終將黨的建設工作擺在突出位置，一是持續優化“三重一大”事項決策程序，截至2021年末，支委會審議前置項目11個，切實把黨的領導融入公司治理各環節；二是突出政治引領，持續深化黨史學習教育，推動落實“我為群眾辦實事”重點項目4個，切實解決員工在學習培訓、宿舍環境改善等實際問題。三是狠抓黨風廉政建設“兩個責任”落實，全面推進意識形態工作，推動書記抓黨建主責主業、班子成員“一崗雙責”、部門具體責任的有效落實。四是突出黨建引領，把黨組織的政治優勢和組織優勢轉化為推動重點項目建設的工作優勢，構建了黨建指導、工作開展、業務、工作成效倒逼黨建工作落實、業務成果夯實黨建載體的互融互促互利黨建工作新格局。

八、生產經營情況

2021年末公司自營貸款余額90.46億元，委托貸款余額159.28億元，累計辦理票據承兌業務22.33億元，累計代理開具國內信用證16.30億元，累計實現信貸業務收入39204.67萬元；通過開展貨幣基金、債券現券等業務，實現利潤8308萬元；通過與銀行同業開展多種存款業務，實現資金收益3.16億元。全年實現營業收入6.86億元，利潤總額4.46億元。

九、職工權益維護

（一）全年勞動合同簽訂數

全體員工全部與潞安集團簽訂勞動合同（因集團改制14名員工勞動合同到期未續簽）。

（二）維護職工權益典型案例

為公司全體員工進行年度健康體檢，防范職業病。

（三）職稱評定辦法及程序

按照集團要求對通過國家職業資格考試成績合格人員報人力資源部進行專業技術人員職業資格備案，資格審核備案完畢后報集團黨委組織部備案進行專業技術職稱聘任。

（四）人才培訓計劃及落實情況

建立了分層級的人才培訓計劃：一是高管層按時參加集團公司、財務公司協會組織的各類培訓學習；二是組織中層干部和員工參加財務公司協會和銀行業協會組織的專業能力提升培訓；三是大力推進素質提升工程建設，要求相應崗位取得必備的業務資格；四是繼續支持員工提升專業技能，共有2名員工取得專業技術資格。

（五）工會工作情況

積極倡導“家人文化”，2021年11月集團批復成立“潞安集團財務有限公司工會委員會”，一是加強民主管理，不斷完善黨務企務公開體系，強化了群眾的監督作用；二是推進職工素質提升工程，開展了評先選優、員工素質和員工思想建設；三是壯大志愿者服務隊伍，組織青年志愿者隊伍開展“赴對口扶貧村定點幫扶”、“金融知識宣傳月”、“學雷鋒”等志愿者活動。

（六）評優評先推薦及結果公示

按照集團公司統一安排，通過民主評選方式開展了各項評優評先推薦工作，并對推薦人選進行了結果公示，公開電話接受職工監督舉報，所有獎項無異議。

十、其他需要公開的內容

無其他需要公開的內容。        

潞安集團財務有限公司    

                              2022年6月1日      

責任編輯：李世臣